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证监会部署明年重点工作 科创板被列首位

箭在弦上 科创板多项工作已在筹备

近期,各地金融局已经在紧锣密鼓摸底地方科创企业,以期配合科创板未来上市工作。而证监会相关部门、交易所也在加班加点制定科创板具体规则。

在今年11月,证监会的首次表态中,已明确提及在上交所设立科创板是完善资本市场基础制度、激发市场活力和保护投资者合法权益的重要安排。

“科创板从出生到落地的进展速度已经非常快了”,星石投资预计,1月大概率就会发布科创板的实施办法和细则,3-4月企业便可以提交申报材料。

资料图:中国证监会。 <a target='_blank' href='http://www.chinanews.com/'>中新社</a>记者 李慧思 摄                        资料图:中国证监会。 中新社记者 李慧思 摄

除新建科创板以提升资本市场服务科技创新企业的能力外,对于现有的多层次市场体系,证监会也提出将深化创业板和新三板改革,加快发展私募股权投资基金,发展和完善企业资产证券化业务,推动债券品种创新,更好支持民营经济发展。

证监会认为,科创板旨在补齐资本市场服务科技创新的短板,是资本市场的增量改革,将在盈利状况、股权结构等方面做出更为妥善的差异化安排,增强对创新企业的包容性和适应性。

同时,证监会将指导上交所针对创新企业的特点,在资产、投资经验、风险承受能力等方面加强科创板投资者适当性管理,引导投资者理性参与。鼓励中小投资者通过公募基金等方式参与科创板投资,分享创新企业发展成果。

上交所表示,设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力,增强市场包容性,强化市场功能的一项资本市场重大改革举措。

防范风险 健全多层次资本市场

鉴于今年A股出现股权质押问题导致的恶性螺旋式下跌,还呈现出“股债贷”恶性传染,引起监管层的高度关注。

此次会议上,证监会提出“把防范化解金融风险放到更加突出的位置”,重点做好股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

预计2019年将会有更多更具持续性和系统性的政策出台,来防范和监控此类系统性风险的累积。

在防范金融风险的同时,有意引导更多长期资金入市,帮助上市公司稳定市场。证监会表示,将鼓励保险资金、全国社保基金等扩大入市规模。完善QFII、RQFII制度,开展个人税收递延型商业养老保险投资公募基金试点。

同时对再融资制度继续,深化市场化并购重组改革,鼓励国有控股企业和金融企业实施员工持股和股权激励,不断提升上市公司质量。

今年证监会就已取消上市公司再融资18个月融资间隔的限制,并鼓励上市公司依法回购股份用于股权激励及员工持股计划,通过资管计划、信托计划等形式实施员工持股计划。明年,证监会或将在此基础上再“做文章”。

对外开放方面,证监会表示2019年将进一步提升资本市场对外开放水平,加快建设具有国际竞争力的综合性投资银行,优化沪深港通机制。

综合《证券日报》《新京报》、澎湃新闻

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